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深入推進新時代新征程紀檢監察工作高質量發展

發布時間:2023-09-28  來源:中央紀委國家監委網站  字體大小[ ]

深入推進新時代新征程紀檢監察工作高質量發展

鏟除金融蛀蟲——深挖徹查“德御系”引發金融風險背后的腐?。ㄉ希?/strong>

中央紀委國家監委網站 李靈娜 自山西報道

  隨著相關案件陸續進入審判階段,引發社會關注的山西省地方金融領域反腐敗取得一系列成果。

  自2020年6月起,山西省紀委監委在金融領域立案審查調查涉案人員168人。其中,公職人員130人,包括廳級干部10人、處級干部48人,122人受到黨紀政務處分并被移送司法機關。案件涉及山西省農村信用社、城市商業銀行、駐晉銀行、金融監管部門和金融企業等多個系統,縱跨省市縣三級。

  如何守住不發生系統性區域性金融風險底線?如何嚴查金融風險背后的腐敗問題?如何一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險?記者赴山西進行了實地采訪。

  揭開“德御系”不法行為引發金融風險事件的蓋子

  一個專案,就是一場戰役。

  經過15個月集中奮戰,山西省紀檢監察機關辦案人員的足跡遍布全國25個省份,調取證據材料180余萬份;形成卷宗3萬余份;撰寫分析報告材料210余萬字……

  為向記者還原案件始末,辦案人員搬出了幾十本資料匯編。厚厚的材料中,既有相關政策文件匯編,又有查辦“德御系”案件期間的每日工作專報,還有針對基層行社這類“小法人”金融機構等具體問題的多份分析報告。

  辦案人員提到的“德御系”,是晉中商人田文軍控制的數個關聯公司的合稱,因最早的主體公司名為德天御生態科技(北京)有限公司,故被稱為“德御系”。

  2011年起,“德御系”實際控制人田文軍借全國農信社改制和城商行增資擴股之機,使“德御系”關聯企業以入股方式深度滲透到山西省農信社、農商行以及城商行等。銀行股東身份,為“德御系”從基層銀行違規貸款投入資本市場提供了便利。

  金融亂象特別是違法亂紀的金融活動,往往涉及巨大經濟利益和諸多關系紐帶。田文軍及“德御系”關聯企業編織了兩張犯罪網絡。

  一張是“造假網”——

  為更方便地從銀行套取資金,“德御系”大量偽造公章及各種材料。田文軍還專門設立了研究如何造假的“技術處”,制作的假公章就有上千枚,偽造文書材料重達十幾噸。而為了規避原銀監會授信集中度的監管,“德御系”成立若干個企業,由這些企業互相擔保,編織出若干滿足銀行信貸條件的虛假會計報表。

  一張是“圍獵網”——

  “德御系”想方設法拉攏腐蝕金融機構管理人員,收買銀行授信審批權力。僅山西省金融系統,就有20名公職人員收受“德御系”財物總額達兩個多億元,其中包括多名“一把手”。

  面對“德御系”的“糖衣炮彈”,金融監管部門多名領導干部也罔顧金融風險,棄守監管責任,導致風險敞口一步步擴大。

  除不法企業的“圍獵”和造假外,基層農信社的“小法人”制度、基層行社內控機制失靈、山西省聯社未能有效監管以及城商行“一把手”權力獨大等,也是“德御系”能夠違規融資貸款,造成金融風險的重要原因。

  多年來,“德御系”以貸款、資管計劃、信托計劃、票據業務等方式,違規大額融資,又將資金層層嵌套偽裝,投入資本市場,操縱股票交易。2017年,“德御系”長期違規圈錢被戳破,資金鏈斷裂,帶來地方重大金融風險積聚。

  從金融機構到監管部門,一再錯失風險處置良機。“德御系”在山西多家金融機構的違規融資貸款達兩千多億元,農信社和城商行成為腐敗重災區。

  辦案人員介紹,在“德御系”債務風險形成過程中,幾乎每個環節都有腐敗分子與不法商人內外勾結,波及全省11個市、50多個縣(市、區)。

  堅決守住不發生系統性區域性金融風險底線

  在掌握部分公職人員失職瀆職、權錢交易的問題線索后,山西省委統籌懲治金融腐敗和維護金融安全,把集中懲治地方金融領域腐敗問題作為一場較量、一場斗爭,果斷決定對“德御系”關聯企業違規融資涉及公職人員涉嫌失職瀆職等違法犯罪問題進行調查。

  2020年6月,山西省紀委監委以事立案,成立專案組,對全省地方金融系統系列腐敗案件進行審查調查。

  “深挖徹查違規融資背后的腐敗問題和責任問題,嚴肅懲治資本與權力勾連破壞金融政治生態和發展環境問題。”在辦案之初,山西省委常委,省紀委書記、監委主任王擁軍就要求以狠抓辦案引領“三不腐”一體推進,堅持“查案件、維穩定、防風險、挽損失、助改革、凈生態”同步發力、標本兼治。

  準確判斷風險隱患是保障金融安全的前提。專案一開始,山西省委就把查處金融腐敗與防范化解金融風險、深化地方金融改革統籌起來推進。

  山西省委對省聯社班子進行改組,對地方金融監督管理局主要領導進行調整。專案組成立當天,免去了時任山西省聯社黨委書記、理事長崔聯會,黨委副書記、副理事長、主任邢亮喜,黨委專職副書記、副理事長王忠澤及山西省地方金融監督管理局黨組書記、局長竟暉等四人職務。

  同一天,還在擔任山西省審計廳黨組書記、廳長的王亞臨危受命,再次回到了山西省聯社,擔任黨委書記、理事長。

  “2013年到審計廳工作之前,我就擔任過山西省聯社黨委書記,曾和農信干部職工并肩奮斗過。”提起回歸農信后了解到的情況,王亞認為,當時農信系統面前有“三個坎”:第一個坎是風險,農信社許多風險是歷史和體制弊端形成的,但在2015至2017年這三年乃至2018年形成了集聚性的風險。如不及時采取措施,這種風險會迅速蔓延,形成系統性問題。第二個坎是方向,由于管理的“松軟亂”,導致亂象叢生。第三個坎是隊伍,“懶散貪”無處不在。

  倍感壓力的王亞,按照省委要求,即刻在農信系統啟動違規融資貸款摸底清理整治。

  對于城商行系統,專案組成立10天左右,山西省委巡視組就進駐了大同、晉中、陽泉、長治、晉城5家市級城商行,進行提級機動巡視,全面排查存在的問題和癥結。

  巡視期間,山西省紀檢監察機關積極與巡視組對接掌握巡視中的“活”情況,從快從嚴處置巡視移交問題線索并通報相關處置情況,形成雙向溝通交流機制。這輪清家底的巡視,共發現面上問題125個、問題線索114條。

  一系列“組合拳”,為主動排雷設置了緩沖期,為查辦案件提供了窗口期。

  深挖徹查金融“蛀蟲”和監管“內鬼”

  金融領域案件具有涉案金額大、敏感度高、關聯性強、易引發次生風險等特點。如何確保政治效果、紀法效果和社會效果有機統一?專案組統一思想認識:主動排雷、精準拆彈。

  從進入專案組開始,山西省紀委監委相關辦案人員就感受到了案件的難度。農信社人員身份界定和法律適用問題是首先要解決的難題。

  “現在看,相關違規行為具體表現為規避貸款集中度限制、規避貸款資金用途限制、規避授信盡職要求、違規開展關聯交易等。”辦案人員回憶,當時,公職人員大范圍涉違法發放貸款行為在全國沒有先例,在“德御系”案件中不僅涉案金額高,涉案人數也多。

  證據審核組查閱了大量案例和司法解釋,研究如何認定違法發放貸款罪行為和數額、區分行受賄犯罪與違紀行為等疑難問題,并協調省高院向最高人民法院進行請示,為案件準確定性和適用法律提供依據。

  這起金融專案是罔顧黨中央決策部署,政治問題與經濟問題相交織、金融風險與金融腐敗相交織、不正之風與違法犯罪相交織、新型腐敗與傳統腐敗相交織的典型。沒有“大兵團作戰”集中辦案模式,就不能實現深挖徹查。

  專案組發揮組織作用和系統優勢,統籌全省力量,1200余名紀檢監察干部投入戰斗,成立由市紀委書記擔任組長的審查調查組,同時協調法檢、公安、審計等部門,攥指成拳,合力攻堅。

  專案組以雷霆之勢快速開局,一手抓農信社,一手抓城商行,分化阻斷,各個擊破。一個月內,案件查辦取得突破性進展。

  金融腐敗案件往往牽一發而動全身,稍有不慎就會形成金融風險,甚至引發社會風險、政治風險,形成系統性風險。查清查透案情的同時,專案組必須確保金融系統運行穩定。

  為嚴防擠兌等金融風險,在案件信息發布上,山西省委統一部署,建立健全風險分級響應制度。

  “案件初期,我們就掌握了個別干部的問題線索,等到局勢穩定后,對其進行立案。留置時,會先和金融機構主要負責人進行溝通,確定替代人選后再采取措施,確保工作不斷、全局穩定。”山西省紀委監委相關辦案人員向記者講述了當時的情況,整個辦案過程中,專案組還及時和人大、政協及檢察機關加強溝通。

  在處置涉案企業資產時,專案組既果斷查封、扣押、凍結,又在查清案情的基礎上及時解除相關措施,防止因辦案造成企業停擺。

  “專案組堅持除惡務盡、清倉見底,推動案件橫向拓展,縱向深入。”山西省紀委副書記、監委副主任、專案組組長王鵬介紹,橫向到邊,對金融監管部門、農信社、城商行、駐晉銀行、省屬金融企業等系統全部“過篩子”;縱向到底,從省級到市級、從縣級行社到基層營業網點,循線深入,靶向發力,一查到底,絕不姑息。

  一年多的時間里,專案組以田文軍及“德御系”關聯企業違規融資背后的腐敗問題為突破口,查辦了一批農信系統、城商行系統、駐晉銀行腐敗案件;以金融機構違規發放貸款涉及金融監管部門失職瀆職問題為突破口,查辦了一批金融監管部門典型腐敗案件……

  據統計,山西省紀檢監察機關查處涉案公職人員違紀違法所得總金額達27.89億元,追贓挽損查封扣押凍結涉案公職人員和“德御系”關聯企業等單位及人員涉案資產共計76.73億元,保證了地方金融機構平穩運行和社會大局穩定。

  辦案人員告訴記者,通過查辦這起地方金融領域腐敗專案,大家都深刻認識到,把黨的全面領導貫穿始終,把“三不腐”一體推進貫穿始終,是案件查辦有力有序的政治保障。

中國法治新聞網摘編亓淦玉

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